Без рубрики

Об утверждении Порядка организации работы по заключению и исполнению Генерального соглашения о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо в Управлении Федерального казначейства по Московской области

Приказ УФК по МО от 20.11.2014 N 734

В целях реализации приказов Федерального казначейства от 9 января 2014 г. N 1н "Об утверждении Порядка осуществления операций по управлению остатками средств на едином счете федерального бюджета в части покупки (продажи) ценных бумаг по договорам репо" и от 10 ноября 2014 г. N 264 "Об утверждении Порядка организации работы Федерального казначейства и территориальных органов Федерального казначейства по заключению и исполнению Генерального соглашения о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо" приказываю:
1. Утвердить прилагаемый Порядок организации работы в Управлении Федерального казначейства по Московской области по заключению и исполнению Генерального соглашения о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо.
2. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на заместителя руководителя Управления Р.В. Гонтаря.

И.о. руководителя Управления Федерального казначейства по Московской области Т.Е. Теренова

Утвержден приказом УФК по Московской области от 20 ноября 2014 г. N 734

ПОРЯДОК ОРГАНИЗАЦИИ РАБОТЫ В УПРАВЛЕНИИ ФЕДЕРАЛЬНОГО КАЗНАЧЕЙСТВА ПО МОСКОВСКОЙ ОБЛАСТИ ПО ЗАКЛЮЧЕНИЮ И ИСПОЛНЕНИЮ ГЕНЕРАЛЬНОГО СОГЛАШЕНИЯ О ПОКУПКЕ (ПРОДАЖЕ) ЦЕННЫХ БУМАГ ПО ДОГОВОРАМ РЕПО

I. Общие положения

1.1. Настоящий Порядок организации работы в Управлении Федерального казначейства по Московской области (далее — Управление) по заключению и исполнению Генерального соглашения о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо (далее — Порядок) устанавливает правила и процедуры организации работы в Управлении при заключении, изменении условий, исполнении и расторжении генерального соглашения, а также при рассмотрении документов, связанных с заключением генерального соглашения, и по предоставлению информации.
1.2. В целях настоящего Порядка применяются следующие сокращения:
Генеральное соглашение — Генеральное соглашение о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо.
Запрос — сообщение Управления о поступлении от кредитной организации обращения о намерении заключить Генеральное соглашение о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо и проверке соответствия кредитной организации требованиям к кредитным организациям, с которыми может осуществляться покупка (продажа) ценных бумаг по договорам репо.
Обращение — обращение кредитной организации о намерении заключить Генеральное соглашение о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо.
Ответ на запрос — ответ Федерального казначейства на запрос Управления о соответствии кредитной организации требованиям к кредитным организациям, с которыми может осуществляться покупка (продажа) ценных бумаг по договорам репо.
Перечень лиц — перечень лиц, уполномоченных на обмен информацией или документами во исполнение Генерального соглашения о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо.
Порядок N 1н — Порядок осуществления операций по управлению остатками средств на едином счете федерального бюджета в части покупки (продажи) ценных бумаг по договорам репо, утвержденный приказом Федерального казначейства от 9 января 2014 г. N 1н.
Расчетная организация — небанковская кредитная организация, осуществляющая расчеты по договорам репо.
Требования — требования к кредитным организациям, с которыми может осуществляться покупка (продажа) ценных бумаг по договорам репо, установленные постановлением Правительства Российской Федерации от 4 сентября 2013 г. N 777 "О порядке осуществления операций по управлению остатками средств на едином счете федерального бюджета в части покупки (продажи) ценных бумаг по договорам репо".
ОВФР — Отдел ведения федеральных реестров Управления, ответственный за организацию работы при заключении, изменении условий и расторжении Генерального соглашения с кредитными организациями в Управлении.
ППО АСД LanDocs — Прикладное программное обеспечение автоматизированная система документооборота LanDocs.
ППО ЛЕКС — Прикладное программное обеспечение "Управление ликвидностью единого счета федерального бюджета (ЛЕКС)".

II. Организация работы при заключении, изменении условий и расторжении Генерального соглашения

2.1. Кредитная организация, соответствующая Требованиям и намеренная осуществлять с Федеральным казначейством Операции репо, направляет в Управление письменное Обращение.
Обращение подготавливается кредитной организацией по форме согласно приложению N 1 к Порядку N 1н.
2.3. ОВФР при получении письменного Обращения в срок не позднее пяти рабочих дней со дня получения Обращения осуществляет проверку Обращения на соответствие требованиям, установленным пунктом 3.1 Порядка N 1н.
2.4. В случае наличия оснований для отказа кредитной организации в рассмотрении Обращения, предусмотренных пунктом 3.2 Порядка N 1н, ОВФР в срок не позднее двадцати рабочих дней со дня получения Обращения обеспечивает направление кредитной организации уведомления об отказе в рассмотрении Обращения по форме согласно приложению N 1 к настоящему Порядку с указанием всех выявленных причин отказа.
ОВФР в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем направления кредитной организации уведомления об отказе в рассмотрении Обращения, направляет в Федеральное казначейство копию указанного уведомления.
2.5. В случае отсутствия оснований для отказа кредитной организации в рассмотрении Обращения, предусмотренных пунктом 3.2 Порядка N 1н, ОВФР направляет в Юридический отдел Управления для осуществления правовой экспертизы Обращения на соответствие требованиям, установленным подпунктами "а" и "б" пункта 3.3 Порядка N 1н. Юридический отдел Управления осуществляет проверку Обращения на соответствие требованиям, установленным подпунктами "а" и "б" пункта 3.3 Порядка N 1н, в течение одного рабочего дня с момента получения от ОВФР и возвращает документы с заключением, в котором излагаются возражения, замечания и несоответствия в оформлении документов, либо сообщается о соответствии документов требованиям действующего законодательства.
ОВФР для осуществления проверки Обращения на соответствие требованиям, установленным подпунктами "в"-"е" пункта 3.3 Порядка N 1н, в срок не позднее шести рабочих дней со дня получения Обращения подготавливает и направляет в Федеральное казначейство Запрос согласно приложению N 2 к настоящему Порядку.
2.6. В случае наличия оснований для отказа кредитной организации в заключении Генерального соглашения, предусмотренных пунктом 3.5 Порядка N 1н, ОВФР в срок не позднее двадцати рабочих дней со дня получения Обращения обеспечивает направление кредитной организации уведомления об отказе в заключении Генерального соглашения по форме согласно приложению N 3 к настоящему Порядку с указанием всех выявленных причин отказа.
ОВФР в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем направления кредитной организации уведомления об отказе в заключении Генерального соглашения, направляет в Федеральное казначейство копию указанного уведомления.
2.7. В случае отсутствия оснований для отказа кредитной организации в заключении Генерального соглашения, предусмотренных пунктом 3.5 Порядка N 1н, Управление заключает с кредитной организацией Генеральное соглашение в следующем порядке:
2.7.1. ОВФР организовывает в срок не позднее семнадцати рабочих дней со дня получения Обращения подписание двух экземпляров Генерального соглашения и информирует об этом кредитную организацию.
2.7.2. Кредитная организация не позднее трех рабочих дней со дня получения Генерального соглашения подписывает Генеральное соглашение и возвращает его в Управление в двух экземплярах.
2.7.3. ОВФР в день получения от кредитной организации подписанного Генерального соглашения присваивает Генеральному соглашению номер и дату и возвращает кредитной организации один экземпляр Генерального соглашения.
2.8. ОВФР на основании письменного уведомления, в случае наличия оснований для изменения условий Генерального соглашения, полученного от Федерального казначейства, и в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем получения уведомления, осуществляет действия, связанные с изменением условий Генерального соглашения, в соответствии с требованиями, предусмотренными Генеральным соглашением, и письменно уведомляет об этих действиях кредитную организацию.
ОВФР в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем заключения дополнительного соглашения, уведомляет Федеральное казначейство о заключенных дополнительных соглашениях к Генеральному соглашению.
2.9. ОВФР в случае наличия оснований, предусмотренных Порядком N 1н и Генеральным соглашением, для расторжения Генерального соглашения или прекращения действия Генерального соглашения по истечении срока его действия письменно уведомляет кредитную организацию о расторжении или прекращении действия Генерального соглашения.
2.10. ОВФР на основании уведомления о прекращении действия Генерального соглашения на основаниях, предусмотренных Порядком N 1н и Генеральным соглашением, для расторжения Генерального соглашения или прекращения действия Генерального соглашения по истечении срока его действия, полученного от Федерального казначейства и в соответствии с требованиями, предусмотренными Порядком N 1н и Генеральным соглашением, осуществляет действия, связанные с расторжением или прекращением действия Генерального соглашения, и в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем получения уведомления, обеспечивает направление кредитной организации письменного уведомления о расторжении или прекращении действия Генерального соглашения, за исключением случая, указанного в абзаце третьем пункта 2.12 настоящего Порядка.
2.11. В случае расторжения Генерального соглашения или прекращения действия Генерального соглашения по истечении срока его действия ОВФР обеспечивает направление кредитной организации письменного уведомления о расторжении или прекращении действия Генерального соглашения по форме согласно приложению N 4 к настоящему Порядку с указанием даты расторжения или прекращения действия Генерального соглашения.
2.12. В случае расторжения или прекращения действия Генерального соглашения при наличии неисполненных обязательств по договорам репо дата расторжения или прекращения действия в уведомлении не указывается. При этом в уведомлении указывается, что датой расторжения или прекращения действия Генерального соглашения является дата исполнения обязательств по всем договорам репо.
В случае расторжения Генерального соглашения при отсутствии неисполненных обязательств по договорам репо в уведомлении указывается дата расторжения, определяемая как одиннадцатый рабочий день с даты регистрации уведомления.
В случае прекращения действия Генерального соглашения при отсутствии неисполненных обязательств по договорам репо в уведомлении указывается дата прекращения действия, определяемая как дата, следующая за датой подписания Генерального соглашения, увеличенная на один год. При этом уведомление о прекращении действия Генерального соглашения направляется кредитной организации в день истечения срока действия Генерального соглашения.
2.13. ОВФР при получении от кредитной организации, заключившей с Управлением Генеральное соглашение, письменного уведомления об изменении условий Генерального соглашения или расторжении Генерального соглашения в срок не позднее двух рабочих дней со дня получения уведомления направляет в Федеральное казначейство копию указанного уведомления.
ОВФР в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем заключения дополнительного соглашения или расторжения Генерального соглашения, уведомляет Федеральное казначейство о заключенных дополнительных соглашениях к Генеральному соглашению или расторжении Генерального соглашения.

III. Организация работы при исполнении Генерального соглашения

3.1. ОВФР в установленный Генеральным соглашением срок обеспечивает оформление и направление кредитной организации, с которой заключено Генеральное соглашение, Перечня лиц в Федеральном казначействе на основании полученной от Федерального казначейства информации о лицах Федерального казначейства, уполномоченных на обмен информацией или документами во исполнение Генерального соглашения, и иную необходимую информацию.
В случае наличия изменений в информации, представленной Управлением кредитной организации ранее, ОВФР обеспечивает оформление и направление кредитной организации, с которой заключено Генеральное соглашение, уточненного Перечня лиц.
3.2. ОВФР при получении от кредитной организации, заключившей с Управлением Генеральное соглашение, Перечня лиц кредитной организации в срок не позднее двух рабочих дней со дня его получения направляет в Федеральное казначейство его копию в электронном виде по средствам ППО ЛЕКС по форме согласно приложению N 5 к настоящему Порядку.
3.3. ОВФР при получении от кредитной организации, заключившей с Управлением Генеральное соглашение, документов, подтверждающих предоставление права на списание денежных средств со счетов кредитной организации как в Центральном банке Российской Федерации, так и в Расчетной организации без распоряжения владельца счета в случае нарушения кредитной организацией обязательств по договору репо, в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем получения всех документов, письменно уведомляет об их получении Федеральное казначейство по форме согласно приложению N 6 к настоящему Порядку.
В случае наличия изменений в информации, представленной Управлением в Федеральное казначейство ранее, ОВФР в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем изменения, подготавливает и представляет в Федеральное казначейство уточненную информацию.

IV. Организация работы с документами, связанными с заключением Генерального соглашения

4.1. Все документы (входящие и исходящие), связанные с заключением Генерального соглашения и зарегистрированные в Управлении, подлежат включению ОВФР в документальный фонд, формируемый в соответствии с требованиями инструкции по делопроизводству, применяемой в Управлении.
С этой целью ОВФР формирует отдельное дело для каждой кредитной организации.
4.2. Дело кредитной организации формируется со дня заключения Управлением с кредитной организацией Генерального соглашения в соответствии с номенклатурой дел ОВФР.
4.3. В дело кредитной организации включаются:
— Обращение с приложением документов;
— заключения юридического отдела Управления о результатах правовой экспертизы документов, представленных кредитной организацией для заключения и исполнения Генерального соглашения;
— ответы на запросы;
— Генеральное соглашение и дополнительные соглашения к нему (при наличии);
— Перечень лиц кредитной организации;
— доверенность или иной правоустанавливающий документ на подписание заявки кредитной организации на заключение договора репо;
— копии документов, подтверждающих предоставление права на списание денежных средств со счетов кредитной организации в Центральном банке Российской Федерации и в Расчетной организации без распоряжения владельца счета в случае нарушения кредитной организацией обязательств по договору репо;
— копии документов, направленных в адрес кредитной организации (с приложениями);
— иные документы, связанные с заключением и исполнением Генерального соглашения.
4.4. Генеральное соглашение и дополнительные соглашения к нему (при наличии) хранятся в соответствии с номенклатурой дел, применяемой в ОВФР.
4.5. Дело кредитной организации закрывается ОВФР и передается на архивное хранение после прекращения действия Генерального соглашения.
4.6. ОВФР обеспечивает сохранность, учет и передачу дел кредитных организаций на архивное хранение в соответствии с требованиями инструкции по делопроизводству.
4.7. ОВФР в случае отказа кредитной организации в рассмотрении Обращения или в заключении Генерального соглашения не возвращает кредитной организации Обращение с прилагаемыми к нему документами и обеспечивает их хранение в соответствии с номенклатурой дел, применяемой в ОВФР.
Сотрудник ОВФР, ответственный за взаимодействие с кредитной организацией в рамках заключения и исполнения Генерального соглашения, осуществляет устное информирование должностного лица кредитной организации по общим вопросам заключения и исполнения Генерального соглашения, а также подготовку и направление кредитной организации уведомлений и иной информации, предусмотренной настоящим Порядком, Порядком N 1н и Генеральным соглашением.

V. Организация работы по предоставлению информации о заключении и исполнении Генерального соглашения

5.1. После заключения с кредитной организацией Генерального соглашения подготавливается и представляется в Федеральное казначейство информация о заключенном Генеральном соглашении. Информация представляется ОВФР в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем заключения Генерального соглашения, по форме согласно приложению N 7 к настоящему Порядку.
В случае расторжения Генерального соглашения или прекращения действия Генерального соглашения ОВФР в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем расторжения или прекращения действия, подготавливает и представляет в Федеральное казначейство информацию по форме согласно приложению N 7 к настоящему Порядку.
В случае наличия изменений в информации, представленной в Федеральное казначейство ранее, ОВФР в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем изменения информации, представляет в Федеральное казначейство уточненную информацию.
5.2. ОВФР при получении от кредитной организации, заключившей Генеральное соглашение, доверенности или иного правоустанавливающего документа, подтверждающих предоставление права уполномоченным лицам кредитной организации на подписание заявки кредитной организации на заключение договора репо, представляет в Федеральное казначейство информацию об уполномоченных лицах.
Информация подготавливается и представляется ОВФР в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем предоставления кредитной организацией в Управление доверенности или иного правоустанавливающего документа на уполномоченное лицо, по форме согласно приложению N 8 к настоящему Порядку.
В случае наличия изменений в информации, представленной в Федеральное казначейство ранее, ОВФР в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем изменения, подготавливает и представляет в Федеральное казначейство уточненную информацию.
5.3. ОВФР подготавливает и представляет в Федеральное казначейство информацию о заключенных дополнительных соглашениях по форме согласно приложению N 9 к настоящему Порядку.
5.4. Информация, указанная в пунктах 5.1-5.3 настоящего Порядка, подписывается руководителем Управления или лицом, его замещающим, и направляется ОВФР в Федеральное казначейство в электронном виде посредством ППО ЛЕКС.

Приложение N 1 к Порядку организации работы в Управлении Федерального казначейства по Московской области по заключению и исполнению Генерального соглашения о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо, утвержденному приказом Управления от 20 ноября 2014 г. N 734

 ____________________________________________ 1 (полное наименование кредитной организации) _______________________________________________________________________ (Федеральное казначейство или наименование территориального органа Федерального казначейства)сообщает об отказе в рассмотрении обращения о намерении заключитьГенеральное соглашение о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо,представленного ___________________________________________________________ (полное наименование кредитной организации)"___" ________________ 20__ г. N _________________. (исходящая дата) (исходящий номер)В соответствии с Порядком осуществления операций по управлению остаткамисредств на едином счете федерального бюджета в части покупки (продажи)ценных бумаг по договорам репо, утвержденным приказом Федеральногоказначейства от "___" ______________ 20__ г. N _______________, причинами (дата приказа) (номер приказа)отказа являются:2 - в соответствии с _______________________________________________________ (номер пункта (подпункта пункта) Порядка)______________________.(текст пункта Порядка)(от Федерального казначействаили территориального органа Федерального казначейства)_________________________________/___________________/_____________________ (должность) (подпись) (Ф.И.О.)Исполнитель: _________________; телефон: (___) ____________ (Ф.И.О.) (код) 1Примечание: пояснения, приведенные в скобках, при заполнении неуказываются;2 при наличии последовательно указываются все причины отказа.

Приложение N 2 к Порядку организации работы в Управлении Федерального казначейства по Московской области по заключению и исполнению Генерального соглашения о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо, утвержденному приказом Управления от 20 ноября 2014 г. N 734

 Федеральное казначейство _______________________________________________________________________ 1 (наименование территориального органа Федерального казначейства)сообщает о поступлении "____" _______________ 20__ г. обращения о намерении (дата регистрации входящего документа)заключить Генеральное соглашение о покупке (продаже) ценных бумаг подоговорам репо от ________________________________________________________. (полное наименование кредитной организации)Копия обращения кредитной организации прилагается.Приложение на ______________ листах (листе). (количество)(от территориального органа Федерального казначейства)_________________________________/___________________/_____________________ (должность) (подпись) (Ф.И.О.)Исполнитель: _________________; телефон: (___) ____________ (Ф.И.О.) (код) 1Примечание: пояснения, приведенные в скобках, при заполнении неуказываются.

Приложение N 3 к Порядку организации работы в Управлении Федерального казначейства по Московской области по заключению и исполнению Генерального соглашения о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо, утвержденному приказом Управления от 20 ноября 2014 г. N 734

 ____________________________________________ 1 (полное наименование кредитной организации) ______________________________________________________________________, (Федеральное казначейство или наименование территориального органа Федерального казначейства)рассмотрев обращение о намерении заключить Генеральное соглашение о покупке(продаже) ценных бумаг по договорам репо, представленное___________________________________________________________________________ (полное наименование кредитной организации)"___" ________________ 20_ г. N _________________, сообщает об отказе в его (исходящая дата) (исходящий номер)заключении.В соответствии с Порядком осуществления операций по управлению остаткамисредств на едином счете федерального бюджета в части покупки (продажи)ценных бумаг по договорам репо, утвержденным приказом Федеральногоказначейства от "___" ______________ 20__ г. N _______________, причинами (дата приказа) (номер приказа)отказа являются:2 - в соответствии с _______________________________________________________ (номер пункта (подпункта пункта) Порядка)______________________.(текст пункта Порядка)(от Федерального казначейства или территориального органа Федеральногоказначейства)_________________________________/___________________/_____________________ (должность) (подпись) (Ф.И.О.)Исполнитель: _________________; телефон: (___) ____________ (Ф.И.О.) (код) 1Примечание: пояснения, приведенные в скобках, при заполнении неуказываются;2 при наличии последовательно указываются все причины отказа.

Приложение N 4 к Порядку организации работы в Управлении Федерального казначейства по Московской области по заключению и исполнению Генерального соглашения о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо, утвержденному приказом Управления от 20 ноября 2014 г. N 734

 ____________________________________________ 1 (полное наименование кредитной организации) ______________________________________________________________ сообщает (Федеральное казначейство или наименование территориального органа Федерального казначейства)2 (о расторжении/прекращении действия) Генерального соглашения о покупке(продаже) ценных бумаг по договорам репо от "____" ______________ 20____ г. (дата)N _________, заключенного с ______________________________________________. (номер) (полное наименование кредитной организации)В соответствии с условиями Генерального соглашения о покупке (продаже) 2ценных бумаг по договорам репо причинами (расторжения/прекращениядействия) являются:3 - в соответствии с _________________ ____________________________________. (номер пункта) (текст пункта)Генеральное соглашение о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо2 4 (расторгается/прекращает действие) с _______________________.(от Федерального казначейства или территориального органа Федеральногоказначейства)_________________________________/___________________/_____________________ (должность) (подпись) (Ф.И.О.)Исполнитель: _________________; телефон: (___) ____________ (Ф.И.О.) (код) 1Примечание: пояснения, приведенные в скобках, при заполнении неуказываются;2 указывается на выбор;3 при наличии последовательно указываются все причины;4 дата указывается в зависимости от наличия неисполненных обязательств.

Приложение N 5 к Порядку организации работы в Управлении Федерального казначейства по Московской области по заключению и исполнению Генерального соглашения о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо, утвержденному приказом Управления от 20 ноября 2014 г. N 734

 Перечень лиц, уполномоченных на обмен информацией (документами) во исполнение Генерального соглашения о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо от "___" _________ 20__ г. N _________ 1 (номер) (дата)___________________________________ "___" __________ 20__ г. (полное наименование организации, (дата) представляющей перечень)Код организации для проведения отбора заявок (ИПТС) _________Код организации для проведения расчетов _________┌────┬─────────┬─────┬──────────┬─────────┬──────────┬────────┬───────────┬────────────────────┐│N │Фамилия │Имя │Отчество │Должность│Контактный│Код в │Адрес │2 ││п/п │ │ │ │ │телефон (с│ИПТС │электронной│ Полномочия ││ │ │ │ │ │кодом) │ │почты │ │├────┼─────────┼─────┼──────────┼─────────┼──────────┼────────┼───────────┼────────────────────┤│ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │ 8 │ 9 │├────┼─────────┼─────┼──────────┼─────────┼──────────┼────────┼───────────┼────────────────────┤│1.1 │ │ │ │ │ │ X │ │1. Взаимодействие по│├────┼─────────┼─────┼──────────┼─────────┼──────────┼────────┼───────────┤общим вопросам ││1.2 │ │ │ │ │ │ X │ │исполнения │├────┼─────────┼─────┼──────────┼─────────┼──────────┼────────┼───────────┤Генерального ││... │ │ │ │ │ │ X │ │соглашения │├────┼─────────┼─────┼──────────┼─────────┼──────────┼────────┼───────────┼────────────────────┤│2.1 │ │ │ │ │ │ X │ │2. Взаимодействие по│├────┼─────────┼─────┼──────────┼─────────┼──────────┼────────┼───────────┤вопросам заключения ││2.2 │ │ │ │ │ │ X │ │и исполнения │├────┼─────────┼─────┼──────────┼─────────┼──────────┼────────┼───────────┤договора репо ││... │ │ │ │ │ │ X │ │ │├────┼─────────┼─────┼──────────┼─────────┼──────────┼────────┼───────────┼────────────────────┤│3.1 │ │ │ │ │ │ │ │3. Подписание │├────┼─────────┼─────┼──────────┼─────────┼──────────┼────────┼───────────┤(направление) заявки││3.2 │ │ │ │ │ │ │ │на заключение │├────┼─────────┼─────┼──────────┼─────────┼──────────┼────────┼───────────┤договора репо ││... │ │ │ │ │ │ │ │ │├────┼─────────┼─────┼──────────┼─────────┼──────────┼────────┼───────────┼────────────────────┤│4.1 │ │ │ │ │ │ X │ │4. Взаимодействие по│├────┼─────────┼─────┼──────────┼─────────┼──────────┼────────┼───────────┤вопросам проведения ││4.2 │ │ │ │ │ │ X │ │расчетов и платежей │├────┼─────────┼─────┼──────────┼─────────┼──────────┼────────┼───────────┤ ││... │ │ │ │ │ │ X │ │ │└────┴─────────┴─────┴──────────┴─────────┴──────────┴────────┴───────────┴────────────────────┘__________________________/____________________/___________________________ (должность) (подпись) (Ф.И.О.) М.П.Исполнитель: ________________________; телефон: (___) _____________________ (Ф.И.О.) (код)Примечание:1 пояснения, приведенные в скобках, при заполнении не указываются;2 перечень лиц заполняется по указанным полномочиям.

Приложение N 6 к Порядку организации работы в Управлении Федерального казначейства по Московской области по заключению и исполнению Генерального соглашения о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо, утвержденному приказом Управления от 20 ноября 2014 г. N 734

 Информация о предоставлении права Федеральному казначейству на списание денежных средств со счетов кредитной организации в случае нарушения кредитной организацией договора репо по состоянию на "___" _________ 20__ г. 1 (дата)Наименование территориального органа Федерального казначейства: ___________Краткое наименование кредитной организации: _______________________________

Наименование организации, с которой заключен документ
Наименование документа, подтверждающего право на списание денежных средств
Номер документа
Дата документа
1
2
3
4
Банк России
Расчетная организация

(от территориального органа Федерального казначейства)_____________________________/____________________/________________________ (должность) (подпись) (Ф.И.О.)Исполнитель: ________________________; телефон: (___) _____________________ (Ф.И.О.) (код) 1Примечание: пояснения, приведенные в скобках, при заполнениине указываются.

Приложение N 7 к Порядку организации работы в Управлении Федерального казначейства по Московской области по заключению и исполнению Генерального соглашения о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо, утвержденному приказом Управления от 20 ноября 2014 г. N 734

 Информация о Генеральном соглашении о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо по состоянию на "___" _________ 20__ г. 1 (дата)Наименование территориального органа Федерального казначейства: ___________

Раздел 1. Информация о реквизитах Генерального соглашения

Наименование кредитной организации
Генеральное соглашение
Краткое
Полное
Номер
Дата
1
2
3
4

Раздел 2. Информация о реквизитах кредитной организации

Номер Генеральной лицензии Банка России
Дата выдачи Генеральной лицензии Банка России
Юридический адрес
Почтовый адрес
БИК
ИНН
КПП
1
2
3
4
5
6
7

Раздел 3. Информация о счетах кредитной организации

Корреспондентский счет в Банке России
Банковский счет в расчетной организации
Счет депо в центральном депозитарии
Реквизиты договора об оказании клиринговых услуг
Наименование подразделения Банка России
Номер счета
Наименование расчетной организации
Номер счета
Наименование депозитария
Номер счета
Наименование клиринговой организации
Номер договора
Дата договора
1
2
3
4
5
6
7
8
9

Раздел 4. Информация о расторжении/прекращении действия Генерального соглашения

Расторжение
Прекращение действия
Дата уведомления
Дата расторжения/прекращения действия
1
2
3
4

(от территориального органа Федерального казначейства)_____________________________/____________________/________________________ (должность) (подпись) (Ф.И.О.)Исполнитель: ________________________; телефон: (___) _____________________ (Ф.И.О.) (код)Примечание:1 пояснения, приведенные в скобках, при заполнении не указываются.

Приложение N 8 к Порядку организации работы в Управлении Федерального казначейства по Московской области по заключению и исполнению Генерального соглашения о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо, утвержденному приказом Управления от 20 ноября 2014 г. N 734

 Информация об уполномоченных лицах кредитной организации на подписание заявки кредитной организации на заключение договора репо по состоянию на "___" _________ 20__ г. 1 (дата)Наименование территориального органа Федерального казначейства: ___________Краткое наименование кредитной организации: _______________________________

N п/п
Уполномоченное лицо
Срок действия полномочия
Дата досрочного прекращения полномочия
Фамилия
Имя
Отчество
с
по
1
2
3
4
5
6
7

(от территориального органа Федерального казначейства)_____________________________/____________________/________________________ (должность) (подпись) (Ф.И.О.)Исполнитель: ________________________; телефон: (___) _____________________ (Ф.И.О.) (код) 1Примечание: пояснения, приведенные в скобках, при заполнениине указываются.

Приложение N 9 к Порядку организации работы в Управлении Федерального казначейства по Московской области по заключению и исполнению Генерального соглашения о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо, утвержденному приказом Управления от 20 ноября 2014 г. N 734

 Информация о заключенных дополнительных соглашениях к Генеральному соглашению о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо по состоянию на "___" __________ 20__ г. 1 (дата)Наименование территориального органа Федерального казначейства:_____________________________________

Краткое наименование кредитной организации
Номер Генерального соглашения
Дата Генерального соглашения
Номер дополнительного соглашения
Дата дополнительного соглашения
1
2
3
4
5

(от территориального органа Федерального казначейства)_____________________________/____________________/________________________ (должность) (подпись) (Ф.И.О.)Исполнитель: ________________________; телефон: (___) _____________________ (Ф.И.О.) (код)Примечание:1 пояснения, приведенные в скобках, при заполнении не указываются.

Добавить комментарий

Adblock
detector