Порядок представления отчетности

Отделение N 5 Московского ГТУ Банка России в дополнение к письму от 11.10.2001 N 55-07-08/12907 сообщает следующее.

Начиная с 01.12.2001 отчетность по нижеперечисленным формам представляется в Отделение N 5 в соответствии с требованиями Временного порядка представления в Отделение N 5 Московского ГТУ Банка России отчетности, относящейся к вопросам пруденциального банковского надзора, кредитными организациями и филиалами кредитных организаций, расположенными вне административных границ г. Москвы (копия прилагается), и письма Московского ГТУ Банка России от 05.07.2000 N 12-4-53/222 (копия прилагается) <*>:

— балансовая отчетность;

— общая финансовая отчетность;

— отчеты по формам N 501, 603.

———————————

<*> Не приводится.

1.1. Настоящий Временный порядок дополняет Положение о порядке приема и обработке отчетности кредитных организаций и филиалов, относящихся к вопросам надзора, Отделениями Главного управления, утвержденное приказом Главного управления Центрального банка Российской Федерации по г. Москве от 14 апреля 2000 года N ОД-94, в части представления отчетности, относящейся к вопросам пруденциального банковского надзора (далее — отчетность), кредитными организациями и филиалами кредитных организаций, расположенных вне административных границ г. Москвы (далее — Банки).

1.2. Настоящий Временный порядок вступает в силу начиная с отчетности по состоянию на 01.12.2001.

1.3. Банки представляют отчетность по формам и в сроки, определенные нормативными документами Банка России и Московского ГТУ Банка России, с учетом особенностей, изложенных в настоящем Временном порядке.

1.4. Формирование отчетности производится с использованием программных комплексов Московского ГТУ Банка России.

1.5. Представление отчетности в электронном виде производится по каналам системы передачи файлов "ASTRA" Отделения N 5 МГТУ Банка России (далее — ASTRA).

1.6. Отчетность на бумажных носителях представляется в РКЦ по месту открытия корреспондентского счета.

2.1. Программное обеспечение, предназначенное для формирования отчетности, предоставляется Банкам Отделением N 5 Московского ГТУ Банка России (далее — Отделением N 5).

2.2. Для получения базовых программ Банки представляют в Отделение N 5 оптические диски CD-ROM.

2.3. Обновленные версии программ направляются Отделением N 5 в Банки посредством электронных каналов ASTRA.

При поступлении по электронным каналам ASTRA комплекта файлов новой версии программного обеспечения формирования отчетности Банк обязан в оперативные сроки произвести ее установку и тестирование и проинформировать об этом Отделение N 5. Указанная информация направляется письмом на имя Управляющего Отделением N 5. Электронная копия письма в формате Microsoft Word (с шаблоном имени файла P<NNNN><RRR>.doc, где NNNN — регистрационный номер головной организации, RRR — регистрационный номер филиала банка) направляется в Отделение N 5 по электронным каналам ASTRA в соответствии с критериями, установленными пунктом 3.1.1 настоящего Порядка.

3.1. Отчетность в электронном виде:

3.1.1. В сроки, установленные для представления отчетности, Банк с помощью программных комплексов Московского ГТУ Банка России формирует отчетность в электронном виде и передает ее в Отделение N 5 по электронным каналам ASTRA. Все файлы, подготовленные для передачи (электронные копии отчетов, пояснительные письма в случае замены, информационные письма об установке и тестировании программных комплексов), архивируются программой arj.exe, при этом архиву в обязательном порядке присваивается имя OPO_5.arj. Архив может содержать несколько файлов по разным формам отчетности. Переименование файлов недопустимо.

3.1.2. Прием информации производится:

— с понедельника по четверг — до 17-00;

— в пятницу — до 16-00.

Файлы, поступившие после указанного времени, будут приняты к обработке на следующий рабочий день.

3.1.3. О получении архивного файла Отделение N 5 сообщает Банку путем направления справки по электронным каналам ASTRA. В справке указываются:

— дата и время обработки;

— размер, время и дата создания архивного файла;

— наименование, размер, время и дата создания файла(ов), содержащегося в архиве, и принадлежность его к отчетности.

Указанная справка свидетельствует о получении электронных копий для обработки, но не является подтверждением приема отчетности.

3.1.4. По результатам предварительного контроля электронных данных Отделение N 5 направляет в адрес Банка по системе ASTRA протокол (далее — протокол ПКЭД).

Протокол ПКЭД с сообщением "Отчет принят" свидетельствует о принятии отчетности. Дата, зафиксированная в положительном протоколе, является датой приема отчетности для дальнейшей обработки.

Протокол ПКЭД с сообщением об ошибках свидетельствует о том, что отчетность для дальнейшей обработки не принята. При получении отрицательного протокола Банк должен повторно сформировать отчетность с учетом указанных в протоколе ошибок и направить файлы отчетности по электронным каналам ASTRA.

3.2. Отчетность на бумажном носителе:

3.2.1. Комплект отчетности на бумажном носителе формируется с использованием программных комплексов Московского ГТУ Банка России.

3.2.2. После получения положительного протокола ПКЭД Банк в течение того же рабочего дня передает в РКЦ по месту открытия корреспондентского счета комплект отчетности на бумажном носителе с сопроводительным письмом на имя управляющего Отделением N 5.

Комплект отчетности включает:

— опись передаваемых документов (2 экз.);

— протокол ПКЭД;

— оригинал отчетности;

— протокол контроля отчетности на уровне кредитной организации;

— пояснительную записку (при наличии в протоколе контроля сообщений об ошибках).

3.2.3. После проверки комплектности РКЦ передает отчетность на бумажных носителях вместе со вторым экземпляром описи в Отделение N 5.

3.2.4. Отделение N 5 контролирует получение отчетности на бумажных носителях и ее соответствие электронным копиям отчетности, полученным по каналам "ASTRA". После проверки идентичности отчетных форм в электронном виде и на бумажном носителе второй экземпляр описи с отметкой Отделения N 5 возвращается Банку.

4.1. В случае необходимости устранения ошибок, выявленных в результате дальнейшей обработки отчетности, Отделение N 5 доводит по системе "ASTRA" до сведения кредитных организаций, филиалов, головных организаций протоколы контроля.

4.2. Замена отчетности производится в соответствии с порядком представления отчетности, предусмотренным в разделе 3 настоящего Порядка. При этом комплект передаваемых документов и файлов должен дополнительно включать пояснительное письмо (далее — Письмо).

4.3. Письмо оформляется на имя управляющего Отделением N 5 и должно содержать следующую информацию:

— номер формы отчетности и ее название;

— отчетный период (периоды), за который (которые) представляется замена;

— причины представления замены отчетности.

4.4. В электронном виде Письмо должно быть сформировано в формате Microsoft Word (с шаблоном имени файла Z<FFF><NNNN>.doc, где FFF — номер формы отчетности, NNNN — регистрационный номер головной организации).

4.5. На бумажном носителе Письмо должно быть подписано уполномоченными должностными лицами Банка.